Regulatory Compliance Manager

This role is to support the Line Manager in carrying out the operation and achieving the objectives of Regulatory Affairs dept.. (Vị trí này hỗ trợ Quản lý trực tiếp thực hiện các hoạt động và đạt mục tiêu của phòng ban Tuân thủ Pháp luật.)

Job Responsibilities / Phạm vi công việc:

Prudential and Regulatory Compliance Management (Quản lý Tuân thủ Quy định Pháp luật và Quy định Prudential)

• Understand, follow and implement sufficiently the Group Compliance Standards. (Hiểu, tuân thủ và thực hiện đầy đủ các Chuẩn mực Tuân thủ của Tập đoàn).

• Understand and follow key laws and regulations on PVA’s business and operations. (Hiểu và tuân thủ các luật và quy định pháp luật liên quan đến hoạt động và lĩnh vực kinh doanh của Prudential Việt Nam).

• Support Line Manager and Management in making compliance arrangements (such as regulatory changes management, regular regulatory compliance review for business functions, compliance breach reporting, …) to assure the Company compliance with regulatory requirements as well as Prudential policies and guidelines. (Hỗ trợ Quản lý trực tiếp và Ban Giám đốc trong việc thực hiện các chương trình tuân thủ (ví dụ như quản lý thay đổi quy định pháp luật, định kỳ xem xét việc tuân thủ của các phòng ban, báo cáo vi phạm tuân thủ, …) nhằm đảm bảo Công ty tuân thủ với các yêu cầu pháp luật cũng như các chính sách và hướng dẫn của Prudential).

• Support and involve in the process of compliance risk management and control to ensure the achievement of regulatory compliance. (Hỗ trợ và tham gia vào quy trình quản trị và kiếm soát rủi ro tuân thủ nhằm đảm bảo tuân thủ quy định pháp luật).

• Maintain and update Regulatory Affairs operating manuals to be in line with local and Group regulations (Duy trì và cập nhật các cẩm nang hoạt động của phòng Tuân Thủ Pháp luật để đáp ứng các quy định pháp luật Việt Nam và Tập đoàn)

Compliance Approval and Advice (Phê duyệt và Tư vấn liên quan tuân thủ)

• Actively responsible for the compliance approval process for all new and revised product, including underlying investment funds, relevant sales, product disclosure and training materials to ensure duly compliant with regulatory and Prudential requirements and fair, honest and transparent presentation to customers. (Thực hiện quy trình phê duyệt tuân thủ cho các sản phẩm mới và sản phẩm điều chỉnh, bao gồm các quỹ đầu tư cơ bản, các tài liệu trình bày sản phẩm, bán hàng và đào tạo nhằm đảm bảo tuân thủ với các yêu cầu của pháp luật và Prudential và đảm bảo việc trình bày hợp lý, trung thực và rõ ràng cho khách hàng).

• Provide advice to business functions on complying with relevant regulatory and Prudential requirements. (Tư vấn cho các phòng ban về việc tuân thủ với các yêu cầu của pháp luật và Prudential).

Scope 3 Training and Development (Đào tạo và Phát triển)

• Design and conduct necessary compliance training for the company to ensure sufficient awareness and effective adherence to the company compliance policies and guidelines. (Thiết kế và thực hiện đào tạo cần thiết về tuân thủ cho công ty nhằm đảm bảo nhận thức đầy đủ và tuân thủ hiệu quả các chính sách và hướng dẫn của công ty).

• Communicate to key stakeholders to raise awareness about Regulatory Affairs framework and policies. (Làm việc với các bộ phận liên quan để nâng cao nhận thức về Chương trình và các chính sách của phòng Tuân Thủ Pháp Luật).

• When needed, provide coaching and support to other colleagues to accomplish tasks assigned. (Hướng dẫn và hỗ trợ các đồng nghiệp khác khi cần nhằm hoàn thành các nhiệm vụ được giao).

Scope 4 Regulatory Reporting and Liaison

The following scopes of works would be applied for such regulatory engagement activities: Inward Regulatory Correspondences, Outward Regulatory Correspondences, and Regulatory Inspection/Review/Visit. (Các phạm vi công việc bên dưới sẽ áp dụng cho các hoạt động làm việc với Cơ quan pháp luật gồm: Thư từ/Yêu cầu nhận từ Cơ quan pháp luật, Thư từ/Yêu cầu gửi đi Cơ quan pháp luật, và các cuộc Thanh tra/Kiểm tra/Làm việc của Cơ quan pháp luật).

Including (Bao gồm):

• Develop and maintain business function contacts as key stakeholders for providing information in response to regulatory requests. Including the leadership of the functions in case escalation or decisions on responses are required. (Phát triển và duy trì các đối tác đầu mối chính tại các phòng ban để cung cấp thông tin theo yêu cầu của cơ quan pháp luật, bao gồm hướng dẫn, hỗ trợ các phòng ban trong trường hợp họ cần ra quyết định hoặc chuyển lên cấp cao hơn để trả lời cơ quan pháp luật.

• Closely manage workflow and timetables to ensure complete and timely submissions. Identify issues and work with the business functions to resolve them. Escalate if they cannot be resolved. Ensure close management of responsibility, including who has responsibility for any particular action and that they have accepted this. (Theo dõi thời hạn và luồng công việc liên quan tại các phòng ban liên quan nhằm đảm bảo nộp đúng hạn và đầy đủ theo yêu cầu của cơ quan pháp luật. Nếu có vấn đề phát sinh thì cần hỗ trợ phòng ban để giải quyết hoăc báo lên cấp cao hơn nếu không thể giải quyết. Phân bổ và theo dõi việc thực hiện hành động khắc phục tại các phòng ban liên quan.)

• Provide suitable updates where appropriate to Group Compliance and manage their reaction and response (eg volume of questions, requests for updates) so as not to delay regulatory work. (Cập nhật phù hợp tới bộ phận Tuân thủ của Tập đoàn và quản lý các phản hồi của Tập đoàn (ví dụ: số lượng câu hỏi, yêu cầu cập nhật) để không làm chậm trễ công việc liên quan đến cơ quan pháp luật.)

Reporting (Báo cáo)

• Support Line Manager and Management in preparing required reports including reports to Group Compliance and local Regulators. (Hỗ trợ Quản lý trực tiếp và Ban Giám đốc trong việc chuẩn bị các báo cáo được yêu cầu bao gồm báo cáo cho Pháp chế của Tập đoàn và cho cơ quan nhà nước).

• Support Line Manager and Management in planning and managing the Annual Regulatory Affairs Plan. (Hỗ trợ Quản lý và Ban Giám đốc trong việc hoạch định và quản lý Kế hoạch Tuân thủ Pháp luật hàng năm)

Scope 6 Others (Yêu cầu khác)

• Support Line manager and Management in liaison with regulators to meet regulators’ requirements (Hỗ trợ Quản lý trực tiếp và Ban Giám đốc trong quá trình làm việc với cơ quan quản lý để đáp ứng các yêu cầu của họ)

• Support in other matters related to compliance and other project relevant to Regulatory Affairs dept. as requested by line manager. (Hỗ trợ các vấn đề khác liên quan đến tuân thủ và các dự án khác liên quan đến các bộ phận của phòng Tuân thủ Pháp luật do Quản lý trực tiếp yêu cầu).

Qualifications / Bằng cấp

• At least University Bachelor’s degree, preferably in Law and Auditing.

(Cử nhân đại học, ưu tiên ngành Luật và Kiểm toán).

Experience / Kinh nghiệm

• At least 6 years of experience in Legal / Corporate Compliance / Internal Control / Internal Audit (preferably working

experience in life insurance companies)

(Tối thiểu 6 năm kinh nghiệm làm việc về Pháp lý / Tuân thủ Công ty / Kiểm soát Nội bộ / Kiểm toán Nội bộ (Ưu tiên có kinh

nghiệm làm việc trong các công ty bảo hiểm nhân thọ).

Knowledge and skill / Kiến thức và kỹ năng

• Corporate governance, risk management and control

(Quản trị Công ty, quản trị rủi ro và kiểm soát nội bộ)

• Professional working English and computer office applications

(Tiếng Anh và vi tính văn phòng)

• Project management skills

(Các kỹ năng quản trị dự án)

• Good consulting skill under Compliance perspective, but match with business expectation

(Kỹ năng tư vấn dưới góc độ Tuân thủ và đáp ứng được nhu cầu của công việc kinh doanh)

• Influencing people and time management

(Kỹ năng gây ảnh hưởng và quản trị thời gian)

Competencies / Năng lực lãnh đạo

Leadership Capability Model – Intermediate level

(Khung Năng lực Lãnh đạo – Có khả năng ứng dụng)